曲靖市地震局2019年度部门整体支出绩效自评报告

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(2020年9月1日曲靖市地震局网站下线关停，现将此公开内容移至曲靖市人民政府门户网公开，原公开网址见附件4）

 

曲靖市地震局2019年度部门整体支出绩效自评

报告

曲震发〔2020〕4号
曲靖市财政局：
根据《曲靖市财政局关于对2019年度市级部门财政支出开展绩效自评价的通知》（曲财绩﹝2020﹞2号）要求，曲靖市地震局严格按照《曲靖市市级部门财政支出绩效自评暂行办法》和《曲靖市市级财政预算绩效管理暂行办法》规定，认真对曲靖市地震局2019年部门整体支出进行绩效自评。现报告如下：
一、部门基本情况
（一）部门概况
1.部门主要职责：贯彻执行国家、省、市有关防震减灾工作的方针、政策和法律、法规、规章和规范性文件；负责全市防震减灾工作，依法履行防震减灾管理职能；负责编制全市防震减灾事业发展规划并组织实施；依照《中华人民共和国防震减灾法》《云南省防震减灾工作条例》等法律法规，负责管理、监督、检查全市的防震减灾工作；负责全市防震减灾的综合发展实施工作，推进全市防震减灾事业发展；负责管理监督全市地震监测预测、预警工作。制定全市地震监测台网（站）、预警工程规划，负责全市地震监测台网（站）、预警工程及信息系统建设，依法做好地震预测、预警有关工作，会同有关部门依法保护地震监测、预警设施和监测、预警环境；负责编制、实施全市地震监测预报方案和震情跟踪方案；负责调查核实宏微观异常并进行震情会商，根据地震监测研究结果，提出地震趋势预测意见；负责地震发生后的余震监测、震后趋势判定及管理地震资料和信息；负责全市地震重点监视防御区的震情跟踪监视工作；负责全市地震预警工作的监督管理；指导全市地震群测群防工作。负责地震基础研究工作，会同有关单位组织研究和防范地震灾害；会同有关单位规划和建立全市震灾预防工作体系，指导全市地震灾害预测和预防；参与地震灾区恢复重建工作。制定和完善地震部门地震应急预案；管理地震部门地震应急专用设施、设备；负责震情速报工作，参与地震灾害调查、地震烈度调查和灾害损失评估。负责全市防震减灾行政执法工作，承担全市防震减灾行政复议和行政诉讼、行政应诉工作；推进依法行政，组织法治宣传教育；负责宣传与防震减灾有关的方针政策和法律法规；指导、协助、监督有关单位做好防震减灾科普知识宣传教育工作；负责全市建设工程抗震设防要求监督管理工作；管理全市地震标准化和地震计量工作。负责推进地震科学技术现代化，指导开展地震科学技术研究及有关成果的推广应用；组织开展防震减灾事业发展重大问题研究和防震减灾政策研究；承担地震科技方面的对外交流与合作。
2.部门机构设置及人员情况
曲靖市地震局是市政府直属正处级事业单位，财政全额拨款。事业编制20名，设局长1名，副局长3名，正副科级领导职数6名；内设局办公室、监测预报科、震害防御科、应急保障科、宣传教育科5个科室。2019年12月底，实有在职和离退休人员共28人，均为财政供养人员，其中：实有在职人员16人(为参照公务员法管理事业人员)，离退休共12人（离休1人）。
3.部门中长期规划
一是加强监测预报工作。做好10个地震台、6个强震台、11个前兆台和3个行业网的日常管理、维护工作，确保正常运行，组织开展周、月、半年、年度及紧急地震趋势会商会，通过会商交流，更好地把握震情形势，力争为政府提供有减灾实效的地震预报意见。加强“三网一员”管理，做好地震宏、微观异常现象调查核实工作，及时平息地震谣言，大幅提升全市地震监测预报能力。建设地震预警台站及有关设施，如期完成辖区内地震烈度速报与预警工程云南分项目曲靖市行政区域内的7个基准站、11个基本站、61个一般站的建设任务。二是加强震害防御工作。按照国家行政审批制度改革的要求，建立抗震设防要求管理新机制，加大建设工程事前、事中和事后监督力度，提升建筑工程抗震设防能力，着力构建与宣传、教育、新闻媒体以及社团组织的协作机制，开展防震减灾知识宣传普及“进学校、进机关、进社区、进农村、进企业、进家庭”活动。三是加强应急准备工作。开展应急基础数据库数据收集更新工作，对建成的市县地震应急指挥技术系统、视频会议系统和灾害处置决策系统进行日常维护，确保正常运行。建立地震应急准备工作指标体系，完善地震应急物资保障体系，对地震应急预案实施动态管理，继续督促指导各级、各类地震应急预案制（修）订工作，预案的科学性和可操作性不断完善。通过各种形式的培训、演练提高救援队伍、地震现场工作队、志愿者队伍的应急救援能力。
（二）部门绩效目标的设立情况
1.预算申报绩效目标
· 认真做好地震监测工作,市内监测设备出现故障，24小时内赶赴现场处理。
· 做好强震动台站的管理维护工作，确保台站运行率达98%以上。
· 制定并落实好震情跟踪方案，做好震情跟踪工作。
· 指导师宗县地下流体综合观测站建成投入使用。
· 认真做好安评管理有关规定的贯彻落实，按国家、云南省有关规定，做好地震强制性评价工作，深入推进第五代区划图的宣贯落实和减隔震技术的宣传及推广工作。
· 抗震设防监管工作，进一步提高政务窗口的服务工作，按办理程序及承诺时限，做好强制性评估服务工作，做到全年“零投诉”。
· 编制小册子、宣传单、更新展板，开展防震减灾常规宣传，按照“六进”要求，适时在全市范围内开展防震减灾科普知识与技能培训活动，编写防震减灾工作年鉴。
· 不断完善曲靖市地震应急预案流程并组织演练，做好地震应急准备，组织开展一次地震系统内部现场工作队培训，制定重点时段、重大活动地震应急预案，开展地震应急工作检查。
· 进一步做好地震应急基础数据的收集完善更新工作，充分发挥地震应急辅助决策系统的使用功能。
· 承办好2019年曲靖市防震减灾工作联席会议和2019年曲靖市全市地震局局长工作会议。
· 继续做好会泽县大海乡泥德坪村脱贫攻坚工作。
2.绩效目标评价
通过对预算申报目标的分析，市地震局申报的部门整体支出绩效目标基本能反映部门职能职责，年度工作计划任务与部门履职相匹配，绩效评价绩效目标与部门预算申报目标基本一致。本次绩效评价具体绩效指标以编制预算时提出的2019年任务及措施为主要依据，结合“十三五”规划、狠抓落实年重点工作台账、参考市地震局网站信息、云南省州（市）防震减灾综合考核提供的信息资料及考核结果、曲靖市综合考核提供的信息资料及考核结果、曲靖市2019年度市直单位社会评价测评结果、年初预算要求等进行梳理、归纳，评价。
（三）部门整体收支情况
1.部门预算批复情况：《曲靖市财政局关于批复教科文口各单位2019年市本级部门预算的通知》（曲财教〔2019〕1号）下达市地震局部门预算总额519.53万元，其中：基本支出：320.47万元、项目支出164.06万，其他资金安排35.00万元。
2.部门整体收支情况：市地震局2019年度实际总收入525.18万元（事业基金除外），其中：本年财政拨款收入487.84万元，其他收入2.38万元，年初结转和结余34.96万元。2019年实际支出529.24万元，其中：基本支出387.80万元、项目支出141.44万元（含用事业基金弥补12.00万元）。年末结转和结余7.93万元，结转全部为项目支出结转。
（四）部门预算管理制度建设情况
1.预算管理情况：成立了以主持工作的副局长为组长、其他两个分管副局长为副组长、各科室负责人为成员的预算绩效管理工作领导小组，负责统筹协调全局项目支出预算绩效管理工作。按照“谁使用、谁负责”的原则，明确各科室作为项目支出预算管理使用的责任主体，对项目预算的申报编制、执行、管理、项目组织实施及绩效评价负责。局办公室定期对各科室项目预算执行情况进行跟踪汇总上报，对项目执行中存在的问题及时提出建议。项目实施完成后，对项目绩效指标的完成情况和项目支出结果进行评价。
2.制度建设情况：先后制定了《曲靖市地震局内部控制工作手册（试行、修订版）》和《曲靖市地震局预算支出绩效管理办法（试行）》等内部规定；明确了各种费用控制标准、经费审批权限和经费报账流程、管控风险点；在具体执行中，严格遵循“先有预算、后有支出”的原则，在资金支付管理方面，坚持“事前、事中、事后”全过程监督原则；开展各项业务活动，严格履行审批程序，不得无预算和超预算安排支出，不得自行变更预算范围，杜绝改变资金用途；严格执行转账和公务卡结算；切实加强“三公”经费和会议费、培训费管理，确保“三公”经费只减不增。
二、绩效自评工作情况
（一）绩效自评目的
2019年度绩效自评的目的是为了全面分析和综合评价市地震局财政预算资金的使用管理情况，更好地发挥曲靖市防震减灾经费的导向作用和使用效益，进一步提高预算执行中基础数据的准确性、人员经费的规范性、公用经费的合规性、项目经费的有效性和内控制度的完备性，确保曲靖市防震减灾工作成效得到显著提高。
· 自评指标体系
1.绩效评价指标：根据《曲靖市财政局关于开展市本级2018年度财政支出绩效评价工作的通知》和《曲靖市市级部门财政支出绩效自评暂行办法》的规定，部门绩效评价指标体系共分4个一级指标，包括产出、成本、效果、满意度；11个二级指标，包括目标设定成本控制、预算执行、预算管理、资产管理、产出数量、产出质量、产出时效、成本指标、社会效益、生态效益、满意度；具体细化为22个三级指标。
2.指标分值权重：投入及产出指标权重占55%，成本指标权重占15%，效果指标权重占20%，满意度指标权重占10%。
3.评价标准：评价标准分为四个等级：优（得分≥90分）；良（80分≤得分＜90分）；中（60分≤得分＜80分）；差（得分＜60分）。
（三）自评组织过程
1.前期准备：收集绩效评价依据，确定部门自评对象及自评项目；确定评价目的、内容、任务、依据、评价时间及要求；采用“以结果为导向、基于证据”的绩效评价方法；遵循“客观、公正、科学、规范”的原则，进行评价体系的构建，从定性与定量两个角度综合考量，评价资金使用的效率与效益；将项目计划的绩效目标与其实际所产生的效益进行对比，对项目资金的使用绩效做出全面评价。
2.组织实施：（1）成立绩效评价自评工作领导小组，制定本部门绩效管理试行办法，制订评价方案为评价工作做出具体安排；（2）项目承担科室按照绩效考评要求，及时提供项目实施、资金支出、绩效实现情况的自评资料；（3）评价成员收集2019年部门整体及项目预算、管理、绩效等相关基础资料，并对基础资料的真实性、可靠性进行审阅。结合市财政局2019年度下达资金文件、2019年度部门决算报表、支出科目余额表、财务账薄、工作总结、信息、年度考核等各作资料进行统计、汇总、综合评议，拟订初评结论。（4）各科室按评价工作时间要求，评价各科室负责项目绩效实施情况形成评价报告初稿，提交科室分管领导审核后形成书面评价报告。自评小组办公室汇总，归纳、分析形成部门整体支出绩效自评报告初稿，拟订初评结论，报局领导审核，最后将审订的绩效评价报告报送市财政局审核备案，及时在本部门网站上公开。
三、评价情况分析及综合评价结论
（一）投入情况分析
投入目标设定和预算配置两个方面。该项满分55分，评价得分51分，得分率92.73%。一是目标设定合理，符合客观实际，与部门中长期发展规划相匹配，指标清晰、完整。二是预算配置较好，能有效支持单位重点工作目标任务实现。项目总支出122.05万元，支出安排率100%。预算执行符合财政规定进度，预算执行差异率为零。
（二）过程情况分析
过程包括预算执行、预算管理和资产管理三个方面。该项满分5分，评价得分5分，得分率100%。一是预算执行上。从“预算完成率、预算执行进度、结余结转率、预算执行差异率、‘三公’经费控制率”五个指标进行评价。预算完成数512.26万元，预算数519.53万元，预算完成率98.60%。11月30日预算累计支出进度不低于95%。结余结转总额2.40万元，预算数519.53万元，结转结余率0.46%。年末结转结余2.40万元，年初结转结余24.42万元，结转结余下降率90.17%。预算执行差异率为零。‘三公’经费预算完成数7.87万元，预算数8.28万元，‘三公’经费控制率”95.05%。综合以上数据看，预算完成较好，预算执行进度等方面符合财政支出进度。二是预算管理上。相关管理制度较为健全，按有关规定公开相关预决算信息。绩效自评方面，市地震局成立了专门的绩效自评小组，自评报告内容完整，指标体系设置基本符合文件要求。三是资产管理。已制定完善了相关制度，包括《曲靖市地震局国有资产管理制度》、《曲靖市地震局固定资产盘点工作方案》等，已制定的制度执行有效，资产购置、领用、保管及日常维护符合规定程序，报批手续完整。
（三）产出情况分析
产出包括产出数量、产出质量、产出时效等三个方面。该项满分55分，评价得分51分，得分率92.73%。一是产出数量上，已完成市级防震减灾科普示范学校创建工作，19所学校成功创建为市防震减灾科普示范学校；已对各县（市、区）培训和演练2次，集中宣传3次，地震科普知识讲座63场次。全市地震系统及成员单位会议次数≥4次，其他会议10余次，各县（市、区）组织集中培训、演练共10次，到各台站（网）巡检20余次，到各县（市、区）地震局检查工作2次。二是产出质量上，参加全省防震减灾综合考核评比获优秀奖（前3名满分），未进入全省前3名扣2分；全市地震监测台网运行率≥95%，市直单位年度综合绩效考核为良好等次，参加全省年度地震趋势研究报告评比评获奖项≥1项，因“新冠肺炎疫情”尚未开展评比活动，扣2分。三是产出时效上，市内3.0级、省内5.0级以上地震发生后，正式速报≤20分钟，各项仪器故障停测恢复时间≤10天。
投入成本上，该项满分15分，评价得分15分，得分率100%。单位已完善并执行好单位内部控制制度；“三公”经费与上年度相比下降4.95%，坚持做到只减不增；预算执行人员经费及公用经费差异率为0。
（四）效果情况分析
效果包括社会效益、生态效益、可持续影响三个方面。该项满分20分，评价得分19分，得分率95%。一是社会效益上，按照地震事件应急响应机制，第一时间处理地震事件，开展地震现场考察，向全市地震系统和抗震救灾指挥部成员单位人员编发震情信息，坚持24小时震情值班制度；发现地震宏观异常及时上报,异常核实时间≦24小时。二是可持续影响效益上，地震监测数据真实可靠，保障了曲靖市监测台（网）观测数据在年度地震趋势判定中发挥科学作用，省局因疫情影响尚未开展评比工作，扣1分。三是生态效益上，目标完成情况良好。市内地震监测台站（网）与当地生态环境不产生任何影响，全年环境影响投诉为零。
政府对象满意度指标，该项满分10分，评价得分10分，得分率100%。已参加2019年市直单位社会评价网络测评活动，政府系列40个单位，位列第17名，得分94.50分，达到政府满意度≥90%。
（五）综合评价结论
市地震局2019年围绕云南省地震局和曲靖市委、市政府战略部署，结合职能职责制定了《曲靖市地震事业发展“十三五”规划（2016～2020）》，确定了地震事业发展长期目标。根据事业发展长期规划分解了年度目标，并制定年度具体工作任务，基本实现了全年任务目标；自评得分95分，自评等级为“优”。
· 存在的问题和整改措施
（一）存在的问题
一是部分项目经费使用没有完全按预算做到专款专用，由于个别项目调整及部分县（市、区）地震经费短缺，造成本应在预算时列入专项对下转移支付，由财政直接下达拨付至各县（市、区）变为市本级项目资金由市地震局二次分配下达。二是管理制度有待进一步完善和健全，要进一步完善全面涵盖预算、收支、政府采购、资产、建设项目和合同六大业务内部流程控制。三是项目费用预算安排、支出不够细化、精准。
（二）整改措施
一是加强组织领导，明确实施责任，加强防震减灾“十四五”规划的编制，抓好“十四五”重点工程项目的对接、申报和实施工作。二是加强预算编制管理，维护预算严肃性，细化项目实施方案，明确资金使用标准和依据，完善项目资金管理及绩效评价制度。三是明确地震事权和相应的支出责任，在年初部门提出预算申请时，严格执行专项对下转移支付制度。四是按照“履职目标-任务-项目”紧密衔接的要求，将预算评审、预算监管、预算绩效管理有机地嵌入预算编制，做到各环节有序衔接，充分发挥预算评审、绩效管理对预算编制的支撑作用，切实维护预算的严肃性。
五、绩效自评结果应用
市地震局对自评结果进行整理、归纳、分析，及时优化本部门后续项目和下一年预算支出方向和结构，将绩效自评结果应用于下一年预算安排，对执行率高，绩效目标实现程度好的项目给予重点支持；对执行率不高，绩效目标实现不太好的项目，减少资金安排；无明确预算依据且未细化的项目不安排预算。继续严格绩效目标管理，控制“三公”经费和公用经费支出，切实加强“三公”经费和会议费、培训费的管理，努力提高部门绩效意识和财政资金使用效益。对绩效评价结果中存在的问题，督促落实整改，及时督促相关科室调整工作计划，量化细化绩效目标，加强项目财务管理，总结经验和教训，进一步改进工作，提高财政资源的配置效率。
六、主要经验及做法
一是领导重视，全程督促。成立领导小组，主要领导亲自抓预算、抓支出管理，组织召开党组会、局办公会、专题工作会研究部署部门整体支出绩效评价工作；分管领导作为项目督办人，全程参与督促检查项目准备、实施和检查。二是健全制度，规范管理。认真执行财务内部控制制度，细化预算管理，编制全面、科学、合理的项目经费；三是严格落实会计核算、报销审批制度，加强对资金使用环节的监督；先后制定修改《内部控制工作手册》，严格实施了预算、收支、政府采购、资产等业务管理制度，为部门财务收支管理发挥预期绩效提供了制度保障。
七、其他需说明的情况
无。
附件:
1.曲靖市地震局2019年度市本级部门财政支出绩效自评项目清单
2.曲靖市地震局2019年度部门整体支出绩效自评表
3.师宗县地下流体观测台项目绩效自评报告
4.曲靖市地震局2019年度部门整体支出绩效自评报告原公开网址截图
 
曲靖市地震局
2020年4月13日
监督索引号53030006041901111