曲靖市地震局2023年部门整体支出绩效自评报告

曲靖市财政局： 

为进一步规范财政资金管理，强化绩效和责任意识，切实提高财政资金使用效益，根据《云南省省级财政支出预算绩效评价操作规程（试行）》（云财评审〔2016〕39号）、《曲靖市财政局关于印发<曲靖市项目支出绩效评价管理办法>的通知》（曲财绩〔2020〕8号）和《曲靖市财政局关于对2023年度市级部门预算财政支出开展绩效自评的通知》（曲财绩〔2024〕5号）等有关文件要求，市地震局于2024年3月—4月开展了2023年度部门整体支出及实施项目绩效自评工作确保做好2023年市地震局财政支出绩效自评及公开工作。按照有关工作要求，现将自评情况报告如下：

一、部门基本情况

（一）部门概况

曲靖市地震局为直属曲靖市人民政府的参公管理正处级全额拨款事业单位。主要职责、内设机构和人员编制等如下：

1.部门职责

（1）贯彻执行国家、省、市有关防震减灾工作的方针、政策和法律、法规、规章和规范性文件；负责全市防震减灾工作，依法履行防震减灾管理职能；负责编制全市防震减灾事业发展规划并组织实施；依照《中华人民共和国防震减灾法》《云南省防震减灾工作条例》等法律法规，负责管理、监督、检查全市的防震减灾工作；负责拟订全市防震减灾规范性文件；负责全市防震减灾的综合发展实施工作，推进全市防震减灾事业发展。

（2）负责管理监督全市的地震监测预测、预警工作。制定全市地震监测台网（站）、预警工程规划，负责全市地震监测台网（站）、预警工程及信息系统建设，依法做好地震预测、预警有关工作，会同有关部门依法保护地震监测、预警设施和监测、预警环境；负责编制、实施全市地震监测预报方案和震情跟踪方案；负责调查核实宏微观异常并进行震情会商，根据地震监测研究结果，提出地震趋势预测意见；负责地震发生后的余震监测、震后趋势判定及管理地震资料和信息；负责全市地震重点监视防御区的震情跟踪监视工作；负责全市地震预警工作的监督管理；指导全市地震群测群防工作。

（3）负责地震基础研究工作，会同有关单位组织研究和防范地震灾害；会同有关单位规划和建立全市震灾预防工作体系，指导全市地震灾害预测和预防；参与地震灾区恢复重建工作。

（4）制定和完善地震部门地震应急预案；管理地震部门地震应急专用设施、设备；负责震情速报工作，参与地震灾害调查、地震烈度调查和灾害损失评估。

（5）负责全市防震减灾行政执法工作，承担全市防震减灾行政复议和行政诉讼、行政应诉工作；推进依法行政，组织法治宣传教育；负责宣传与防震减灾有关的方针政策和法律法规；指导、协助、监督有关单位做好防震减灾科普知识宣传教育工作；负责全市建设工程抗震设防要求监督管理工作；管理全市地震标准化和地震计量工作。

（6）负责推进地震科学技术现代化，指导开展地震科学技术研究及有关成果的推广应用；组织开展防震减灾事业发展重大问题研究和防震减灾政策研究；承担地震科技方面的对外交流与合作。

（7）完成省地震局和市委、市政府交办的其他任务。

2.机构设置及人员编制情况

曲靖市地震局设5个内设机构：办公室、监测预报科、震害防御科、应急保障科、宣传教育科。核定编制17人，实有在职人员18人（为参照公务员法管理人员），退休人员11人，车辆编制1辆，实有车辆1辆。

3.会计制度及财务人员配置情况

曲靖市地震局财务管理执行《行政事业单位财务规则》，会计核算执行《政府会计制度》，财务人员2人（会计1人、出纳1人）。

（二）部门预决算内部管理及制度建设情况

1.硬化预算约束，提高预算编制质量。曲靖市地震局严格执行《中华人民共和国预算法》和《曲靖市地震局预算业务管理制度》，遵循统一性、完整性、年度性、可靠性、公开性和分类性原则，统筹考虑单位的年度重点工作及目标任务，统一编制年度预算。在科学合理编制部门预算的基础上，同步编制部门项目预算，对各科室负责的专项业务经费预算进一步细化，分类施控，严格执行，切实强化预算源头管控和精细化管理，实现对经济活动全过程管控，确保所有工作都在预算范围内有序进行。

2.强化预算管理，确保年度预算执行符合规定。一是细化部门预算，将预算支出分解至各项目负责科室，责任落实到具体人具体事。二是规范部门收支行为。曲靖市地震局财务收支报销严格执行《曲靖市地震局财务管理制度》，公务接待严格执行《曲靖市党政机关国内公务接待管理实施细则》《曲靖市机关事务管理局关于进一步规范公务接待的通知》有关规定。公务出差严格执行《曲靖市市级机关差旅费管理办法》《曲靖市预算单位差旅电子凭证网上报销改革工作领导小组关于印发<曲靖市预算单位差旅电子凭证网上报销改革实施方案>的通知》规定和要求，公务用车严格执行《曲靖市党政机关公务用车管理实施办法》《曲靖市地震局公务用车管理制度》等相关规定。坚决杜绝超预算、超规格、超标准使用财政资金。三是在曲靖市地震局预算绩效管理自评工作领导小组的领导下，严格落实《曲靖市地震局全面实施预算绩效管理制度》《曲靖市地震局全过程预算绩效管理规程》和《曲靖市地震局关于做好全面实施预算绩效管理工作的意见》要求，严格按《曲靖市地震局预算绩效管理工作评价办法》对本单位全年的财务支出进行自评。

3.加强内审力度，确保年度部门决算符合财政会审要求。预算执行中，充分利用财政一体化信息管理系统定期对预算执行中的资金收支情况进行监督检查和绩效跟踪，针对预算执行中发现的问题，及时纠正，确保预算执行合法合规进行，切实维护财政秩序。做好年度决算工作，认真分析年度预算执行情况，重点关注资金实际使用情况，确保财政资金合理、安全、有效使用。

4.加强资产管理，2023年修订了《曲靖市地震局行政事业性国有资产管理制度》，并认真遵照执行，确保资产年报符合财政年审要求。

5.加强内部控制，健全完善单位费用报销管理制度。进一步修改完善了《曲靖市地震局内部管理规定》，严格落实单位“三重一大”制度，进一步完善财政资金申请使用、支出报销的流程管理。

（三）部门绩效目标设立情况

曲靖市地震局编制的部门整体支出绩效目标基本能反映部门职能职责，2023年度工作计划任务与部门履职相匹配，绩效评价、绩效目标与部门预算申报目标基本一致。曲靖市地震局2023年无市委、市政府重点项目预算安排，有维持本部门正常运转的经常性项目4个和往来款项目（单位资金）1个，省对下专项转移支付项目2个，7个项目都严格执行部门预算编制项目绩效申报全覆盖有关政策。涉及项目资金126.36万元，其中，市本级项目资金33.89万元，省对下转移支付项目资金55.54万元，本单位资金36.93万元。7个项目设置三级绩效指标共58项，其中，2个省对下转移支付项目设置三级绩效指标26个，4个市本级项目设置三级绩效指标28个，1个单位资金项目设置三级绩效指标4个。2023年市地震局认真开展了部门财政支出绩效管理工作，紧盯“基础工作、绩效目标、监控管理、绩效评价和绩效信息公开”五个主要环节，不断提高预算绩效管理工作的质量和水平，切实提高财政资金使用效益。

（四）部门预算批复情况

根据《曲靖市财政局关于批复2023年部门预算和绩效目标的通知》（曲财资环〔2023〕1号）精神，2023年曲靖市财政局批复市地震局预算资金总额445.71万元。

（五）部门整体收支情况

1.曲靖市地震局2023年度经费收入情况

2023年度实际收入合计720.04万元（不含上年结余结转资金），其中，一般公共预算财政拨款收入522.43万元，其他收入197.61万元。与上年度全口径、一般公共预算财政拨款（513.17万元）相比，增加9.26万元，增长1.80%。年初预算时因系统操作失误，导致非财政拨款结余结转资金37.15万元未纳入预算，预算执行中向市级财政部门说明情况后，市财政下达了相关指标。

2.曲靖市地震局2023年度经费支出情况

2023年度实际支出合计559.35万元，其中，一般公共预算财政拨款支出522.43万元，非财政拨款支出36.92万元，年末结余结转资金197.84万元（一般公共预算财政拨款无结余）。与上年度全口径、一般公共预算财政拨款支出（513.17万元）相比，增加9.26万元，增长1.80%。

二、绩效自评情况

（一）绩效评价目的

1.围绕曲靖市地震局预算收支及其合法性、经济性、有效性进行分析，客观反映资金使用情况及使用效果，并提出改进意见和建议，达到推动各项财政制度改革，完善财政管理制度，为本单位深化法治化行政奠定基础，确保曲靖市防震减灾工作稳步发展。

2.通过对项目立项、资金使用、项目实施管理、项目绩效表现等情况开展评价，了解资金使用是否达到了预期目标，进一步提高预算管理规范化、科学化、标准化水平和预算透明度，全力保障防震减灾事业高质量发展。

（二）绩效评价依据

1.《中华人民共和国预算法》（2018年修订版）。

2.《曲靖市市级部门财政支出绩效自评暂行办法》（曲财预〔2018〕85号）。

3.《曲靖市财政局关于印发<曲靖市项目支出绩效评价管理办法>的通知》（曲财绩〔2020〕8号）。

4.《曲靖市财政局关于对2023年度市级部门预算财政支出开展绩效自评的通知》（曲财绩〔2024〕5号）。

（三）绩效评价组织过程

1.前期准备

按照《曲靖市财政局关于对2023年度市级部门预算财政支出开展绩效自评的通知》（曲财绩〔2024〕5号）要求，曲靖市地震局党组高度重视部门财政支出绩效自评工作，于2023年3月成立了曲靖市地震局财政支出绩效评价工作领导小组，于2024年3月22日印发了《曲靖市地震局关于开展2023年度财政项目支出绩效自评工作的通知》，明确了本次绩效自评工作的评价范围、目标任务、具体要求。

2.组织实施

根据《曲靖市地震局关于开展2023年度财政项目支出绩效自评工作的通知》要求，市地震局对该项工作进行了明确分工，按照2023年已成立的绩效评价工作领导小组职责分工，由项目负责科室先自评，填写自评表，形成书面评价报告；自评小组办公室汇总、归纳、分析形成部门整体支出绩效自评报告初稿，拟订初评结论，逐级审核，最后将审订的绩效评价报表报告录入预算管理一体化系统，通过预算绩效管理模块平台报送，同步报市财政局对口业务科室审核备案，并按时在政府门户网站上公开。

（四）绩效评价指标体系

根据部门整体支出特点，设置“投入、过程、产出、效果”4个一级指标，并将其分解为6个二级指标、14个三级指标。三级指标设置包括：地震监测设施台网（站）运行率98%以上；对320名群测群防人员开展培训一次，24小时值班及宏观异常报告，震情跟踪会商；对震情会商与应急响应技术系统进行日常维护，对麒麟区、曲靖经开区及师宗县地震应急业务骨干、曲靖市本级教官和市地震局全体干部职工开展一期地震救援“第一响应人”培训；在全国防灾减灾日、云南省防震减灾日、科技周等重点时段集中宣传至少1次；制定地震舆情应对处置方案，每季度开展一次地震舆情分析；对全市地震监测台站全覆盖巡检2次；争创“全省防震减灾工作年度考核”评比前10名，争创“市直单位年度综合考核”政府系列良好等次，地震发生后发布正式地震速报时限等。

单位本次评价采用百分制，评价人员根据评价情况对各级指标进行评分，等级划分为四档：90（含）-100分为优、80（含）-90分为良、60（含）-80分为中、60分以下为差。

三、评价情况分析及综合评价结论

（一）部门整体支出绩效自评

曲靖市地震局2023年预算申报的绩效目标符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划要求，与本部门“三定”方案中规定的职责职能相符。综合评价结论为：2023年曲靖市地震局牢记职责使命，围绕“奋进新征程推动新跨越三年行动”目标，压实责任、攻坚克难，在加强曲靖市地震监测预报预警、地震灾害风险防御、地震应急准备三大工作体系建设方面持续用力，为全市经济社会发展提供更加有力的地震安全保障。因受全市财政资金紧张年初部分绩效指标设置不科学等因素影响，部分绩效指标未能完成预期指标值。2023年部门整体支出绩效自评94.5分，自评等级“优”。

（二）部门项目支出绩效自评

2023年曲靖市地震局共有项目7个，年初设定的绩效目标基本完成。一是认真开展台站运维工作，全市台站仪器设备正常运转，市内测震、前兆站点13个、2个信息节点数据运行完成率99%以上。二是累计投资257.38万元，完成三宝温泉地震观测站升级改造项目。三是认真组织实施《曲靖市2023年震情监视跟踪和应急准备实施方案》，形成月会商意见《震情通报》12期、《震情跟踪工作月报》12期，按时间节点召开年中会商和年度会商。四是适时开展震情分析，针对云南地区发生的破坏性地震及时上报地震速报，及时召开紧急会商会进行怎后应急处置，认真履行滇东地震预报协作区牵头单位职责，于10月17日在会泽召开了片区会商会议，取得了预期效果。五是5月下旬，对麒麟区、曲靖经开区及师宗县地震应急业务骨干、曲靖市本级教官和市地震局全体干部职工共100余人进行了地震救援“第一响应人”培训。六是进一步夯实基层基础，圆满完成地震灾害风险普查，努力推进普查成果运用，为10家单位提供抗震设防服务，完成房屋新建和加固信息采集8万余户。对2个重大工程、5个重要工程、14所学校、8家医院开展抗震设防现场指导。七是持续深化防震减灾科普宣传。八是通力协作，联合做好地震灾害防范应对准备工作，工作成效得到国务院抗震救灾指挥部和省抗震救灾指挥部检查组的充分肯定。九是严格落实24小时震情值守制度。2023年项目支出绩效自评94.5分，自评等级“优”。

四、绩效自评存在问题方面

（一）年初设置绩效目标方面

在年初设置绩效目标时，因财政部门未下达指标控制数，业务科室在预算编制一上时设置的绩效目标与二上时确定的绩效目标有差距，导致年初预算时部分绩效指标设置不科学、不完整。其次，存在需要开展市场调查而未调查，测算标准不科学导致部分绩效指标值完成难度较大。下步工作中将进一步完善绩效指标体系建设，在年初预算编制环节科学设定绩效指标值。

（二）年初预算编审打分方面

部分干部对既定绩效指标进行量化打分时，存在主观因素，未将年初绩效目标与日常工作紧密结合，导致绩效自评与实际工作结合不紧密，将在以后的绩效评价工作逐步整改完善。

五、主要经验及做法

一是单位领导高度重视、内部科室积极配合、业务工作人员尽职尽，为科学编制预算、有效执行预算、预算管理规范打下坚实的组织基础。二是持续完善绩效管理制度，建立健全预算执行通报制度，定期对项目执行进度进行通报，对推进缓慢的项目进行重点跟踪督导。三是充分运用绩效目标监控跟踪，强化监控结果应用，用好“四责协同”机制，全面监督预算执行全过程。

六、绩效自评结果应用

通过整体支出及项目支出绩效自评，找出了预算编制、预算管理、预算执行、绩效指标体系等方面存在的问题，曲靖市地震局将进一步加强预算管理，合理安排预算执行进度，提高预算资金使用效率；加强内部绩效体系建设，强化绩效引领，优化项目库建设，推进预算执行和绩效运行双监控，进一步完善全面实施预算绩效管理制度，坚决执行项目等资金，资金跟着项目走，项目紧盯绩效目标任务走的 财政刚性政策。

七、下一步绩效评价工作建议

（一）进一步细化、量化绩效目标，提升干部职工绩效目标导向意识和财政事权责任意识，在开展部门绩效自评时，充分采用客观资料和统计数据作为支撑，最大程度避免主观因素影响。

（二）进一步加强项目储备，提升项目支出绩效目标设定与科室职责职能的统一性，争取在本年度的8月底前，将次年需要开展的项目及时入库。

（三）进一步健全资金项目管理制度机制，持续加强资金项目全周期管理，推进绩效管理全覆盖、常覆盖。

 

曲靖市地震局

2024年4月2日

附件：曲靖市地震局2023年度部门项目支出绩效自评表

      曲靖市地震局2023年度部门整体支出绩效自评表